Compliance Analyst

Overview

Conectando clientes aos mercados – e talentos às oportunidades

Com mais de 5.400 colaboradores e mais de 80.000 clientes institucionais, comerciais e de pagamentos, operamos em mais de 80 escritórios distribuídos por seis continentes. Como uma empresa Fortune 100 listada na Nasdaq, conectamos clientes aos mercados globais — com foco em inovação, conexão humana e na oferta de produtos e serviços de classe mundial para todos os tipos de investidores.

Estamos buscando por um Analista de Compliance – Monitoramento de Transações.

A Vigilância AML (Anti-Money Laundering) e o Monitoramento de Transações são necessários para identificar e proteger a empresa contra atividades que possam ser incomuns e/ou indicativas de insider trading (uso de informação privilegiada), manipulação de mercado, potencial lavagem de dinheiro, fraude e outros tipos de crimes financeiros.

Como parte da função de Surveillance (Monitoramento) do grupo de AML, o profissional nesta posição será responsável por executar uma variedade de atividades, tais como:

• Revisão diária de alertas (BAU Alert Reviews);
• Condução de investigações;
• Elaboração de narrativas e informações para registros de SARs (Suspicious Activity Reports – Relatórios de Atividades Suspeitas);
• Realização de due diligence reforçada (Enhanced Due Diligence – EDD);
• Participação em projetos ad hoc, conforme necessário.

O profissional utilizará recursos investigativos internos e externos, além de aplicar técnicas lógicas de pesquisa e análise para conduzir suas investigações.

Connecting clients to markets – and talent to opportunity.

With 5,400+ employees and over 80,000 institutional, commercial, and payments clients, we operate from more than 80 offices spread across six continents. As a Fortune 100, Nasdaq-listed provider, we connect clients to the global markets – focusing on innovation, human connection, and providing world-class products and services to all types of investors.

AML Surveillance and Transaction Monitoring is necessary to identify and protect the firm from activity that may be unusual and/or indicative of insider trading, market manipulation, potential money laundering, fraud and other types of financial crime. As part of the AML Group’s Surveillance function, in this role the individual will be responsible for conducting a variety of tasks such as BAU Alert reviews, investigations, preparing narrative information for SAR filings, conducting enhanced due diligence, and participating in ad hoc projects as needed. S/he will utilize internal and external investigative resources and apply logical research techniques.

Responsibilities

• Gerenciar o volume diário de alertas e investigações, escalando questões para a gestão de AML (Prevenção à Lavagem de Dinheiro) quando necessário.
• Realizar análises adicionais do histórico transacional e do perfil dos clientes para determinar, juntamente com seu gestor, as medidas apropriadas a serem tomadas; solicitar informações complementares quando necessário.
• Documentar a justificativa para o encerramento ou tratamento de alertas e investigações, realizando revisões de acompanhamento quando aplicável.
• Elaborar narrativas e reunir informações de suporte necessárias para o registro de Relatórios de Atividades Suspeitas (SARs – Suspicious Activity Reports).
• Realizar procedimentos de Due Diligence Reforçada (Enhanced Due Diligence – EDD) quando necessário.
• Trabalhar em conjunto com a equipe para tratar questões relacionadas à seção 314(b).
• Conduzir investigações complexas envolvendo situações como a análise de múltiplas contas relacionadas ou associadas.
• Manter-se atualizado sobre novas regras e regulamentações para aprimorar continuamente os processos de investigação.
• Participar de projetos relacionados à área de AML e de iniciativas de remediação.
• Aprender e desenvolver um conhecimento aprofundado das tipologias internas de AML relacionadas às diferentes linhas de negócios. Utilizar fontes internas e externas de informação e colaborar com outros membros da equipe de AML na pesquisa e investigação de casos.
• Manage daily alert volumes and investigations; escalate matters to AML mgmt. as necessary
• Conduct additional reviews on transactional history and client profile to determine the applicable course of action with their manager; request additional information where needed
• Memorialize rationale on how alerts or investigations are dispositioned; conduct follow up reviews where necessary
• Prepare narratives and gathering supporting information needed for filing Suspicious Activity Reports (SARs)
• Conduct enhanced due diligence as needed
• Work with team to address 314 (b) matters
• Ability to conduct complex investigations involving matters such as reviews of multiple associated accounts.
• Keep abreast of new rules, regulations to further improve our investigation processes.
• Participate in related AML projects and remediations
• Learn and develop a thorough comprehension of int